产业内贸易与中国对外贸易战略选择

西安石油大学学报(社会科学版) 经济学

产业内贸易与中国对外贸易战略选择

李继翠 郭维

(西安石油大学经济管理学院, 陕西西安710065)

摘 要:产业内贸易是现阶段贸易领域研究的一个热点, 文章描述了产业内贸易模型、贸易内指数及其现实意义, 着重分析我国产业内贸易现存的主要问题, 并在此基础上提出了中国对外贸易的战略选择。

关键词:产业内贸易; 对外贸易; 差异产品

中图分类号:F752 文献标识码:A 文章编号:1008-5645(2005) 01-0025-06

0 引 言

近年来, 中国在对外贸易中产业内贸易大量增加, 但中国在整个国际分工中仍处于较低层次。在国际经济活动中, 产业内贸易已经成为影响国际分工、促进新兴和主导产业形成的重要因素之一, 也是一

国对外贸易竞争力的重要体现。当代跨国公司的大量出现, 使产业内贸易的形成机制复杂化。因此, 分析产业内贸易的形成机制, 对提高我国产业内贸易水平, 从而提高中国对外贸易竞争力, 促进对外贸易的发展有着重要的意义。

1 产业内贸易理论

产业内贸易, 是指一个国家既出口又进口同一个产业内同类产品的行为, 通常又被称为双向贸易或重叠贸易, 这里的/同类产品0是指按国际贸易标准分类至少前三位数相同的产品。

1. 1 产业内贸易理论模型描述

产业内贸易理论可以说是当代最重要的国际贸易理论之一, 其假设前提比传统贸易理论更加贴近现实:第一, 市场结构是不完全竞争的, 或者是垄断竞争的; 第二, 产品是有差别的, 而不是同质的; 第三, 随着边际成本的下降, 规模报酬递增。

根据上述假设, 产业内贸易理论的模型如图1

所示。

图1 产业内贸易理论模型

收稿日期:2004-07-06

作者简介:李继翠(1970-) , 女, 安徽无为人, 西北农林科技大学经济管理学院在读博士, 西安石油大学经济管理学院讲师, 研究方向:国际贸易。

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图1中垄断厂商面对的需求曲线D 弹性较大, 这意味着价格的微小波动都会引致厂商销售额的较大波动。一个垄断厂商为了增加销售量, 必须降低其物品的价格, 当增加一个单位的销售时, 它就必须降低它对所销售的每一单位产品收取的价格, 而且这种价格下降就减少了它将卖出的每单位产品的收益。因此, 该垄断厂商的边际收益小于其价格, 即边际收益曲线MR 低于需求曲线D 。

如果只生产一种产品的一个或少数几个种类, 垄断厂商在生产中就会面临规模报酬递增, 因此其平均成本曲线AC 是向下倾斜的, 由于AC 是下降的, 则边际成本曲线MC 低于AC 曲线, 边际成本曲线与边际收益曲线相交于E 点, 表明二者相等, 利润最大化的产量为Qm , 如果产量水平小于Qm, 则MR>MC , 即边际收益大于边际成本, 该厂商就应扩大产量, 如果产量水平大于Qm , 则MR

产业内贸易理论的最先进之处就是强调贸易不一定是比较优势的结果, 而可能是收益递增或规模经济的结果。如果说产业间贸易是基于各国比较优势或要素禀赋(自然资源、劳动力、资本及技术) 差别的; 那么产业内贸易则是基于产品差别和规模经济的, 在要素禀赋相似的发达国家间, 产业内贸易的兴盛完全是由于生产的规模经济。在现实世界中, 国际竞争迫使条件相似的各国厂商只生产某一产品的一种或少数几种差别产品, 而不是生产全部有差别的同类产品, 这可以保证使单位成本最低。与此同时, 各国可以通过进口其他的差别产品来满足消费者在较低价格水平上的多样化需求。只要参加国际贸易, 所有国家都可以在相同程度上利用规模经济, 贸易小国也可能向贸易大国廉价出口相同的产品。如占中国水平型产业内贸易比重很大的机械、金属设备、精密仪器及设备、化学工业产品等大多数产品都是基于产品差别而进行贸易的, 雨伞阳伞、陶瓷产品等是基于规模经济而进行贸易的, 还有一些产品

[1](P 4-16) 如农产品是因为季节差异原因而进行贸易的, 其他的则是两者兼而有之。

1. 2 产业内贸易指数

对于产业内贸易的测度, 比较普遍的做法是采用/格鲁贝尔-劳埃德产业内贸易指数0(Intra-In -dustry Trade Index, 缩写II T) 方法, 一个部门的产业内贸易指数(IIT ) 的公式为:

IIT =[1-|X -M |/(X +M ) ]@100%

式中X 为出口, M 为进口。产业内贸易指数最高为100%, 最低为零, 没有负数。当指数为100%时, 表明某种商品的出口量和进口量相同, 这是完全的产业内贸易。当指数为0时, 表明某一产业的商品没有出口, 全部进口; 或者全部出口, 没有进口, 没有产业内贸易, 只有产业间贸易。IIT 的数值越接近100%, 产业内贸易程度就越高; 反之, IIT 越接近于零, 产业内贸易程度就越低。

一般, 工业化程度越高, 经济越发达的国家, 其产业内贸易的比重越大, 经济越是不发达的国家, 产业内贸易的比重也越小。如上世纪末美国产业内贸易指数接近60%, 德国达到62%, 法国则超过80%, 而经济水平较落后的国家如阿尔及利亚产业内贸易指数仅1. 5%, 苏丹产业内贸易指数还不到1%。经济发展水平决定贸易水平差距极大。1. 3 产业内贸易理论及模型的现实意义

对中国而言, 产业内贸易理论之所以重要, 是因为该理论揭示了隐藏在贸易现实背后的某些东西, 对于我们清醒地审视世界贸易格局, 选择我们的贸易战略具有深刻的启迪和指导意义。

首先, 它不像传统贸易理论那样强调贸易的互利性, 而是承认具有规模经济优势的垄断竞争企业通过国际贸易能够占有更大的市场份额, 从而获得超额贸易利益, 而且这种贸易利益在其他条件不变的情况下, 不会随着国际贸易的发展而转移。对贸易双方来说, 拥有规模经济或规模经济更大的一方得到的好处不仅更大, 而且将进一步强化其垄断地位。贸易利益的差距不仅不会像俄林理论所认为的那样趋

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向于均等化, 还会有扩大的趋势。

其次, 突破了传统贸易理论强调自由贸易、减少政府干预的框架, 转而倾向于支持政府干预。规模经济的形成与强化不仅需要来自市场的力量, 在很大程度上也有赖于政府的扶持。

最后, 使人们从追求静态比较利益的思维模式中解放出来, 转而追求动态递增的比较利益。基于产品差异和规模经济的贸易利益, 比基于比较优势的贸易利益要大得多, 然而并非所有的产业都具备产品的差异性和规模经济特征。有些产业如纺织品工业, 尽管有产品的差异性, 也可能有较大的进出口额, 却并无规模经济效益。钢铁工业虽有规模经济效益, 但却缺乏差异产品, 难以形成局部市场垄断。还有一些产品如农产品, 既无产品的差别, 又无规模经济效益。只有像汽车、家用电器、通讯设备等深加工高附加值的资本、技术密集型产业, 才二者兼而有之。不同产业的要素密集度和要素比例呈现阶梯性变化特征, 大体遵循这样一个演进程序:资源密集型y 劳动密集型y 资本密集型y 技术密集型。产业内贸易正是伴随着这样一个产业结构的递升而产生和扩展的。因此更高阶段的动态比较利益也应该是在产业结构的升级中获得。

中国作为发展中大国, 要想在一个激烈的国际竞争环境里, 尽快增强经济实力, 缩短与发达国家的差距, 必须进行大规模的产业结构调整, 通过政府扶持加速产业结构升级, 在对外贸易中不仅继续发挥现时比较优势, 而且带动替代产业的发展, 实现规模经济, 获取动态递增的贸易利益。产业内贸易首先表现为差异产品的贸易。所谓差异产品, 是指相似但不完全相同, 也不能完全替代的产品。一般地说, 对水平型差异产品的需求受消费者偏好的影响, 对垂直型差异产品的需求受消费者收入水平的制约。然而, 无论是发达国家还是发展中国家, 收入水平都不可能达到绝对的平均, 这就造成发达国家和发展中国家一部分需求的重叠。因此, 根据产业内贸易理论, 发达国家和发展中国家可以开展垂直型差异产品贸易, 而发展中国家之间则由于经济发展水平相对差别不大, 可大力发展水平型差异产品贸易。从这个意义上来讲, 产业内贸易理论不仅仅属于发达国家, 对于像中国这样的发展中国家, 也同样存在较强的适用性。

2 中国产业内贸易的现状

改革开放20多年来, 中国对外贸易取得了长足进步。1985年中国产业内贸易占总贸易31. 10%, 主要分布在按原料分类的制成品、非食用原料、食品及活动物等产品上。1996年中国产业内贸易占总贸易的51. 21%, 主要集中在按原料分类的制成品、机械及运输设备两类产品上。2002年产业内贸易的比率进一步提高, 达到57%。与1985年相比, 在饮料及烟酒、矿物燃料、润滑油及原料、按原料分类的制成品、机械及运输设备和杂项制品等类别上, 2002年产业内贸易的分布比例均有所上升, 其中, 幅度最高的产品是机械及运输设备类。在其他的一些大类产品如食品及活动物、非食用原料、动植物油、脂及蜡、化学品及有关品种类别上, 产业内贸易的分布比例却下降了。总体上讲, 近二十年间中国产业内贸易比例大大提高, 产业内贸易比例及结构也发生变化, 与我国经济发展、结构升级的方向基本一致, 都在向资本、技术及资本技术双密集型产业倾斜(见表1) 。

2002年中国对外贸易额达5400亿美元, 2003年高达7000亿美元, 外贸依存度更是由2002年的34. 4%上升至60. 3%。其中进口成为居美国、德国之后的第三大贸易进口国, 由外贸拉动的经济增长据测算约超过2个百分点。20多年来中国对外贸易一直充当着经济增长的发动机。产业内贸易的比例不断上升。

这一成绩在如此短的时间里发生, 足以引起我们的自豪。然而, 如果冷静地考察一下, 迄今中国外贸的重要支撑力量仍然是传统比较优势产品, 如纺织品、服装、鞋类、玩具、各类土特产品等。2002年初级产品及制造品的劳动密集型产品出口额占出口总额的一半以上, 2002年在所统计的68种主要进出口商品中, IIT 超过50%的有24种(见表2) 。其中, 既具有产品差异性又具有规模经济特征的资本、技术

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表1 2002年产业内贸易在大类商品上的比例结构

分类0123456789总计

注:根据5中国对外经济贸易年鉴(2003) 6相关统计资料汇总计算所得。

表2 2002年中国对外贸易部分货物产业内贸易指数

产品有线电话交换机

电线电缆

纺织品测绘仪器糖

有线通信设备啤酒医疗器械纸制品玻璃器皿起重机械农药汽车零件显像管塑料原油电动机及发电机

粮谷

铸造机械建筑陶瓷水产品抗菌素药油漆

指数(%) [***********][***********]6059555552

产品豆类成品油各种燃料化妆品工业用油钢材计算机集成电路汽车底盘葡萄酒汽车

电视机及散件烟草制品牛革皮摄像机金属切削机床棉花催化剂肉食自行车类电动工具果汁化肥

指数(%)

[***********][***********]2322201913

产品各类船纸张合成橡胶电冰箱轮胎黄胺药表类天然橡胶飞机苹果鞋类服装各种电子交换机

橘柑橙对苯二甲酸纺织机械空调器玩具电子计算器照相机茶叶日用瓷

商品名称食品及活动物饮料及烟酒非食用原料矿物燃料、润滑油及原料动植物油、脂及蜡化学品及其相关品按原料分类的制成品机械及运输设备杂项制品没有分类的其他商品

比例(%) 3. 590. 672. 855. 540. 508. 0430. 6638. 349. 810. 02100

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指数(%) 13

[***********]63332111

注:根据5中国对外经济贸易年鉴(2003) 6相关统计资料汇总计算所得。

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密集型产品:有线电话电报交换机、测绘仪器、有线通讯设备和医疗器械等4种产品达到了90%以上, 其进出口贸易趋向于平衡。起重机械、农药、汽车零件、显像管、电动机及发电机、铸造机械、抗菌素药等7种产品, IIT 也都超过了50%, 属于较高水平。而中国具有现时比较优势的大宗出口产品, 如服装、鞋类、玩具等的IIT 均低于10%。以上情况基本与产业内贸易理论相吻合。这表明一方面中国经过20多年的改革开放, 在许多高技术产品和资本密集型产品上已经与主要生产此类产品的发达国家的生产厂商形成一定的垄断竞争关系, 具备了一定的以规模经济为前提的竞争实力, 符合中国对外贸易发展战略的要求, 也符合世界经济发展的大趋势。中国的外贸收益不再单纯以获取静态的比较利益为指向, 而是有了向获取动态比较优势转化的重要迹象。另一方面中国具有静态比较优势的传统大宗出口产品即劳动密集型产品仍然支撑着中国的对外贸易格局, 这些产品几乎没有什么产业内贸易。与此同时, 国际市场上初加工低附加值产品和深加工高附加值产品的价格剪刀差日益拉大, 包括中国在内的价格贸易条件不断恶化; 发达国家的贸易保护主义一方面迫使来自发展中国家的出口彼此恶性竞争, 另一方面又屡屡启用反倾销、反规避的诉讼程序以遏制发展中国家产品的出口。所以中国在产业内贸易中仍存在许多问题, 其中尤为重要的问题表现如下。

(1) 差异产品缺少特点且技术含量不高。值得注意的是, IIT 超过50%的24种产品中, 有4种属于既无产品差异性又无规模经济的资源密集型产品, 即原油、粮谷、水产品、豆类。有8种属于无规模经济但有产品差异性的低附加值劳动密集型产品, 即:电线电缆、纺织品、糖、啤酒、纸制品、玻璃器皿、塑料、油漆等。部分初级产品和劳动密集型产品出人意料地显示较高水平的内部双向流动, 这似乎是对水平型产业内贸易理论的一个悖论, 然而如果仔细分析也不奇怪, 原油、粮谷、水产品、豆类, 既有大量出口, 又有大量进口, 这主要是进行价格和季节调节的结果。上述8种劳动密集型产品的高水平进出口, 则主要基于产品的差异性。经验分析已经证明, 产品差异性本身是可以引发水平型产业内贸易的。产品的差异性包括两个方面:一是水平的花色、款式等的差异, 二是纵向的质量差异。水平差异主要是由于同类产品相同属性的不同组合, 纵向差异则是由于同类产品资本、技术密集度的不同, 质量高的产品, 资本、技术含量也较高。上述中国产业内贸易水平较高的差异产品, 经估算大多属于质量较低的垂直差异产品, 所获贸易利益非常有限。

(2) 产业结构水平低, 缺少竞争力。表2还显示, 许多在发达国家具有很高产业内贸易指数的高技术或高资本密集度产品, 在中国却处于较低或很低的产业内贸易水平上, 其中最具有规模经济效益且差异产品特征显著的计算机只有41%, 集成电路39%, 汽车32%, 机床29%, 而飞机则只有8%, 电子交换机6%。这表明中国在这些产品上还缺乏国际竞争力, 即使在高贸易保护下, 也是进口多出口少。因此今后的产业结构升级及对外贸易的重点应向这些对国计民生最具影响的产业转变。

3 中国发展产业内贸易的战略选择

一系列的研究证明, 较高的产业内贸易水平反映了一国在多变的贸易环境中具有较强的竞争力。随着国际经济贸易的发展, 产业内贸易在给各贸易国带来贸易利益的同时, 还可以促使一国的技术进步和产业升级。所以提高产业内贸易水平, 已经是发展中国家提高对外贸易竞争力的重要手段。3. 1 大力发展差异产品, 扩大水平型产业内贸易

在垄断竞争市场条件下, 产品差异为发展中国家提高对外贸易竞争力提供了一个有益的思路:即工业产品的多样性使得任何一个国家都不可能有足够的资源来生产、出口全部工业产品, 国际贸易的空间变得越来越大, 即使在同一行业内, 也可能既进口又出口。因此, 对别人已经形成优势的产品, 我们也可以通过开发更新的差异产品或其他种类、型号的产品, 并通过规模经济降低成本, 形成自己的优势产品并向国外出口, 形成对外贸易竞争优势。主要方式如下。

(1) 发展高科技产业, 并加快对传统劳动密集型产品的技术改造。从中国目前出口的现实来看, 美、

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日、欧等发达国家是中国出口商品的主要市场, 贸易模式主要是产业间贸易, 而产业内贸易额较小, 这主要是因为中国与这些发达国家之间的水平差异产品贸易额偏小, 如汽车, 中国对美国的产业内贸易2001年只有2. 2%。因此, 发展高科技产品, 促进中国与发达国家之间水平差异产品之间的贸易, 是改

[2](P15-变中国与发达国家之间以产业间贸易为主的贸易模式的重要途径。

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一方面, 发展高科技产业,

在某些领域形成技术优势, 使中国与技术水平落后于中国的一些发展中国家形成技术差异, 促进以技术差异为主的产业内贸易的发展, 提高中国对外贸易竞争力; 另一方面, 利用高新技术改造传统产业, 不但可以降低产品成本, 形成价格优势, 还可以进一步增强产品的差异化优势。因为利用高新技术可以不断变换生产技术, 改进生产工艺, 创造出适合不同消费者需求的新产品, 促使传统产品向精加工、多功能、高附加值的科技型产品转换, 使产品不断更新换代, 从而提高中国的产业内贸易水平及中国产品在国内外市场上的竞争地位。

(2) 积极介入产品销售领域获得差异优势。产品差异化的内涵相当广泛, 除了指产品在档次、质量、款式、颜色、商标等方面的差别外, 还包括了在销售上的差异, 如广告、包装、售后服务以及人们主观意识上的差别, 这些差异化极大地增加了产品出口的附加值。在当今科技革命迅速发展和消费需求日趋多样化的时代, 各企业在生产和流通活动中实行差异化竞争策略是提高企业国际竞争力的重要手段。但中国在开展对外贸易时, 常常忽视产品在销售上的差异, 而不能获得较多的利润。例如, 中国大量存在的加工贸易、/大进大出0的劳动密集型产业, 它们的产品的出口价格往往只是发达国家最终零售价格的1/4或1/5, 其他的增值部分归于推销、批发与零售服务、商标、广告设计等增加产品差异化的有关工作,

[3](P 36) 而中国的厂商因为不能介入这些造成差异化的领域, 而失去了获得较多利润的机会。因此, 积极

介入产品销售领域, 是中国企业增加产业内贸易, 提高竞争力的重要手段。

3. 2 充分利用国际直接投资, 实现产业结构调整, 提高中国水平型产业内贸易水平

无论是垂直一体化的跨国投资还是水平一体化的跨国投资都是产业内贸易的重要源泉, 但从中国目前的现实来看, 要大力吸引水平一体化的跨国直接投资还不具备条件。因此, 短期内, 我们还是要通过吸收发达国家垂直一体化的跨国投资, 获得资本、技术、产业升级效应。从长远来说, 我们应该尽量吸引发达国家的水平一体化的跨国公司的对华投资, 提高我国的技术密集型产品的生产能力和出口能力, 从而增加与发达国家之间水平差异产品的贸易, 提高中国的水平型产业内贸易水平, 从而提高对外贸易竞争力。

3. 3 积极扩大对外投资, 增加中国产业内贸易份额

在对外投资方面, 一方面, 中国应鼓励一些具有一定实力的企业, 对与中国经济发展水平相当甚至更高的国家进行水平一体化的跨国投资, 形成规模经济, 增强水平型产业内贸易; 另一方面, 通过对一些经济发展水平落后于我国的发展中国家进行垂直一体化投资, 加大我国产业内贸易份额, 使我国的一些产业继续保持规模经济优势, 也是我国提高水平型产业内贸易水平的重要方面。

总之, 在国际贸易格局发生巨大变化的今天, 仅仅按照静态的比较利益进行分工和贸易还是远远不够的, 它会造成中国产业结构的滞后。因此, 逐步实现以产业内贸易为主的贸易格局, 发展高层次的水平型产业内贸易, 是中国把比较优势转化为竞争优势, 提高对外贸易竞争力的重要手段。

[4](P20-23)

[参 考 文 献]

[1] 张培刚, 刘建洲. 新贸易理论及其与发展中国家的关系[J].经济学家, 1995, (2). [2] 王允贵. 21世纪初期中国开放型经济发展战略研究[J].改革, 2000, (2) . [3] 王雷. 刍议中国产业内贸易现状[J]. 国际贸易问题, 2001, (10) .

(下转第40页)

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[参 考 文 献]

[1] 郑功成. 社会保障学[M]. 北京:商务印书馆, 2000.

[2] 张蕴岭. 北欧社会福利制度及中国社会保障制度改革[M].北京:经济科学出版社, 1993. [3] 郭国庆. 现代非营利组织研究[M]. 北京:首都师范大学出版社, 2001.

[4] 呈贾纳#E #赫兹林杰等. 非营利组织管理[M].北京:中国人民大学出版社, 2000.

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(责任编辑 屈坤如)

Approaches to Establishing /Collaborationism 0Social

Security Model by Non -profit Organizations

LIU Xiaoyan, LI Baoxing

(School o f Public Administration, North west University , Xi . an, Shaanxi, 710069, China)

Abstract:A tentative exploration is made into the pluralistic changes of China . s social security needs in the period of institutional transformation. A study is made of the necessity of establishing /collaborationism 0social secu -rity model by non -profit organizations. An analysis is made of the practicable approaches to making relevant changes in the existing system environment.

Key words:non-profit organization; collaborationism; social security model

(上接第30页)

[4] 王林生. 经济全球化与中国对外贸易[J]. 国际贸易问题, 2000, (11) .

(责任编辑 王诠)

Trade within Industries and Strategic Options for

China . s Foreign Trade

LI Jicui, GU O Wei

(College o f Economic Mana gement, Xi . an Shiyou University , Xi . an, Shaanxi, 710065, China)

Abstract:Trade within industries in a hot topic in trade research at present. In this paper, a description is made of the model of trade within industries, trade index, and its practical significance. Focus is put on the main problems with the trade within industries in China today. Based on this analysis, the strategic options for China . s foreign trade are suggested.

Key words:trade within industries; foreign trade; differential product